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Suchbegriff: Bankwesen und Anlagevorschriften

Die Identity Week America 2026 wird eine Sitzung zum Thema gemeinschaftliche Betrugsbekämpfung anbieten, bei der Branchenführer aus den Bereichen Zahlungsverkehr, E-Commerce, Einzelhandel und Finanzdienstleistungen zusammenkommen, um durch sektorübergreifende Zusammenarbeit, gemeinsamen Informationsaustausch und koordinierte Strategien gegen ausgeklügelte Betrugsmaschen vorzugehen.
Investoren der Credit Suisse versuchen, ihre Klage gegen ehemalige Direktoren der Bank vor einem New Yorker Gericht wieder aufzunehmen, während der Second Circuit darüber entscheidet, ob der Fall in den USA statt in der Schweiz verhandelt werden soll. Im Mittelpunkt des Rechtsstreits stehen Fragen der Gerichtsbarkeit, während der Bezirksstaatsanwalt von Manhattan, Alvin Bragg, eine Verschärfung der Krypto-Regulierung anstrebt und JPMorgan mit Beschwerden von Mitarbeitern über die Kosten für Krankenversicherungen konfrontiert ist.
Dieser Newsletter behandelt technologische Entwicklungen im Bereich der Finanzkriminalität, darunter das neue Analytics Studio von Hawk AI für KI-Compliance-Systeme, die Bestätigung einer Geldstrafe in Höhe von 21,5 Millionen Euro gegen Coinbase durch den irischen High Court wegen Versäumnissen bei der Transaktionsüberwachung und die Übernahme von FINTRAIL durch das britische Compliance-Unternehmen Cosegic zur Erweiterung seiner Kompetenzen im Bereich Finanzkriminalität. Weitere Artikel befassen sich mit den Fortschritten bei der Krypto-Gesetzgebung in den USA, der KI-Überwachung in AML-Systemen und den Verbesserungen der Transaktionsüberwachung bei der Metro Bank.
Sergio Ermotti, CEO der UBS, gab bekannt, dass die Bank Kandidaten für die Nachfolge in der Unternehmensführung zusammenstellt und plant, die Leitung nach Abschluss der Integration der Credit Suisse bis Ende 2026 oder Frühjahr 2027 zu übergeben. Der Artikel befasst sich mit potenziellen internen Kandidaten, regulatorischen Herausforderungen mit Kapitalanforderungen in Höhe von 24 Milliarden US-Dollar, bevorstehenden Entlassungen von etwa 3.000 Mitarbeitern in der Schweiz und den Auswirkungen auf den Aktienkurs der UBS aufgrund ungelöster regulatorischer Fragen.
Cosegic hat FINTRAIL, ein führendes Beratungsunternehmen für Finanzkriminalität, übernommen, um seine Kompetenzen im Bereich regulatorische Risiken und Compliance zu stärken. Durch die Übernahme profitiert Cosegic von der Expertise von FINTRAIL im Bereich Risikomanagement für Finanzkriminalität in den Bereichen Bankwesen, Zahlungsverkehr, Fintech und digitale Vermögenswerte. Das gesamte Team von FINTRAIL wird zu Cosegic wechseln und damit die Fähigkeit des Unternehmens stärken, Kunden bei der Bewältigung komplexer regulatorischer Rahmenbedingungen zu unterstützen und widerstandsfähigere Organisationen aufzubauen. Die Unternehmensleitung zeigte sich begeistert von diesem strategischen Schritt, der im Einklang mit der Wachstumsstrategie und dem Engagement von Cosegic für spezialisiertes Fachwissen steht.
Cosegic hat FINTRAIL, ein auf Finanzkriminalität spezialisiertes Beratungsunternehmen, übernommen, um seine Kompetenzen in den Bereichen Compliance und Risikomanagement im Bereich Finanzkriminalität zu stärken. Durch die Übernahme erweitert Cosegic sein Fachwissen in den Bereichen Bankwesen, Zahlungsverkehr, Fintech und Compliance für digitale Vermögenswerte, wobei das gesamte Team von FINTRAIL in die Gruppe integriert wird. Dieser Schritt verbessert die Fähigkeit von Cosegic, Kunden bei der Bewältigung komplexer regulatorischer Rahmenbedingungen zu unterstützen und widerstandsfähigere Organisationen aufzubauen.
Die asiatischen Märkte zeigten eine gemischte Performance, da die Öl- und Goldpreise nach Anzeichen einer Deeskalation im Iran-Konflikt zurückgingen. Der Nikkei fiel um 0,4 %, während der TOPIX um 0,7 % zulegte, da die Anleger von Chip- und KI-Aktien abwandten. China führte strengere Margenanforderungen ein, um die Überhitzung des Marktes zu dämpfen, was die Vorsicht der Regulierungsbehörden angesichts der Marktvolatilität widerspiegelt.
Die Schweizer Wettbewerbskommission (Weko) hat eine Voruntersuchung gegen Microsoft wegen der jüngsten Preiserhöhungen für seine Software-Suite Microsoft 365 eingeleitet, zu der Produkte wie Word, Outlook und Teams gehören. Die Kommission prüft, ob diese Preiserhöhungen nach dem Schweizer Kartellrecht eine unzulässige Wettbewerbsbeschränkung darstellen könnten. Die Untersuchung folgt auf Beschwerden, die bei den Behörden eingegangen sind. Sollten sich Hinweise auf einen Verstoß ergeben, wird eine eingehendere Prüfung eingeleitet.
Die Richter des Zweiten Berufungsgerichts scheinen geneigt, die Abweisung einer Klage wegen Pflichtverletzung gegen Credit Suisse zu bestätigen. Ein Richter deutete an, dass die Einreichung der Klage in New York „fast schon nach Forum Shopping riecht“, und äußerte sich skeptisch gegenüber der Wahl des Gerichtsstands durch die Kläger.
Der Artikel befasst sich mit einer bevorstehenden bedeutenden Entwicklung am Obersten Gerichtshof in Bezug auf Donald Trumps anhaltenden Rechtsstreit mit der Federal Reserve, wobei für die folgende Woche eine wichtige Anhörung angesetzt ist.

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